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交通部


交通部文件

交科教发[2003]496号



关于发布《交通行业知识产权管理办法（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市交通厅（局、委），有关科研单位、大专院校、企业：
　　为规范交通行业知识产权工作，加强交通行业对知识产权的管理、保护和利用，鼓励发明创造，促进交通科技进步和创新，依据国家有关法律、法规，部制定了《交通行业知识产权管理办法（试行）》，现予发布，请遵照执行。
　　附件：交通行业知识产权管理办法（试行）


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国交通部（章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年十一月十八日






附件



交通行业知识产权管理办法（试行）


第一章 总 则


　　第一条 为规范交通行业知识产权工作，加强交通行业对知识产权的管理、保护和利用，鼓励发明创造，促进交通科技进步和创新，依据国家有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于交通行业的企事业单位和社会团体（以下简称单位）。
第三条 交通部主管全国交通行业知识产权保护与管理工作。省级交通行政部门负责本地区交通行业知识产权保护与管理工作。
第四条 本办法涉及的知识产权，是指依照国家有关法律、法规规定或者合同约定，应该属于单位享有的知识产权 ，包括单位与他人共享的知识产权。包括：
1、专利权；
2、商标权；
3、著作权；
4、技术秘密及商业秘密；
5、单位的名号及各种服务标志；
6、国家颁布的法律、法规所保护的其它智力成果和活动的权利。

第二章 权 属


第五条 除以保证重大国家利益、国家安全和社会公共利益为目的，并由科技计划项目主管部门与承担单位在合同中明确约定外，执行国家科技计划项目所形成的科技成果的知识产权属于承担单位。
对国家利益或者公共利益具有重大意义的单位拥有知识产权的科技成果，交通部报经国务院有关部门批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许在指定单位实施，由实施单位按照国家有关规定向项目承担单位支付知识产权使用费。
第六条 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。发明人或者设计人依法享有在专利文件上署名的权利，获得奖励和报酬的权利。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
第七条 以单位名义申请注册的商标和服务标记，其专用权依法归单位所有。
　　第八条 由单位主持、代表单位意志创作、并由单位承担责任的作品，单位视为作者，著作权属于单位。
　　为完成单位的工作任务所创作的作品是职务作品，著作权由作者享有，但单位在其业务范围内对其享有优先使用权。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
　　主要利用单位的物质技术条件创作、并由单位承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，单位可以给予作者奖励。
第九条 在执行单位任务过程中所产生或形成的、不对外公开的信息，包括工艺参数、工艺技术流程、试验数据、图纸、调研资料、技术诀窍、设计方案、新材料试用情况、用户情况、经营渠道等技术信息和商业信息，属单位所有。
第十条 受单位委派出国讲学、进修、培训、留学等人员，除与接收方另有协议外，在国外完成的发明创造或其它智力劳动成果的知识产权归委派单位；需向外国申请专利的，应当首先申请中国专利。
　　第十一条 经合法途径接收的培训、进修、离退休返聘、借用及
兼职人员，在学习或工作期间，利用接收单位物质技术条件完成的发明创造或技术成果，所形成的知识产权归接收单位，完成者享有署名、获得奖励和报酬的权利。
　　第十二条　合作开发所完成的发明创造或技术成果，除合同另有约定外，所形成的知识产权由合作各方共享。
　　第十三条　委托开发所完成的发明创造或技术成果，其权属按研
究开发方与委托方合同约定划分。
　　第十四条　单位变更、终止时，其知识产权，依法由承受其权利义务的法人单位享有。若无承受其权利义务的法人单位的，则由国家享有。
　　第十五条　知识产权权属不清或有争议的，应依法进行界定。

第三章 职 责


　　第十六条　交通部及省级交通行政部门在交通行业知识产权保护和管理工作中负有下列主要职责：
　　1、贯彻执行国家知识产权法律、法规，研究制定本行业、本部门知识产权工作的方针、政策和规划，指导、监督、检查有关单位的知识产权保护和管理工作；
　　2、宣传普及有关知识产权法律知识，培训知识产权管理人员，增强各单位知识产权保护意识和能力；
　　3、调解或协助有关部门调处本行业、本部门内发生的知识产权争议和纠纷；
　　4、负责交通行业国家和地区各类计划项目的知识产权管理；
　　5、依照有关法律、法规，归口管理国家秘密技术。
　　第十七条 各单位应明确分管领导和归口管理部门，负责知识产权管理工作，其主要职责是：
　　1、 宣传和组织职工学习知识产权的法律和法规；交通院校应当开
设有关知识产权的选修课程，有条件的院校，可开设必修课程；
　　2、 落实执行交通行业知识产权管理办法,结合本单位实际情况，建立和完善本单位各项有关知识产权的具体规章制度；开展本单位知识产权战略研究,制定知识产权工作规划并组织实施；
　　3、 负责本单位的专利、商标、著作权管理，组织有关的无形资产
评估，技术秘密认定，协助处理知识产权纠纷、诉讼等有关法律事宜；
　　4、 保护本单位知识产权的法律地位和经济权益；
5、参与洽谈、审核本单位涉及有关知识产权内容的各类合同、协
议，并进行监督。

第四章 管 理

　　第十八条　单位应当建立和完善知识产权管理制度，有知识产权
归口管理部门或有专人负责知识产权事务。应设有知识产权管理和保护的专项费用（或拨出专款，或从单位技术转让收益中提取），用于知识产权管理、保护、培训，补助专利申请、审查、维持，商标注册、续展，知识产权诉讼及竞业限制等项开支。
　　第十九条　单位申请承担科研项目时，须进行专利及相关文献检索，拟定自主知识产权目标，并提交知识产权可行性分析报告；项目执行过程中，项目承担单位须根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施，防止知识产权侵权，避免重复研究。
　　第二十条　单位应当建立本单位的知识产权信息数据库，完善信息获取手段，培训信息检索与分析人员。
　　第二十一条 单位必须建立和完善相应的制度，做好研究、开发各阶段技术资料的归档、保存及使用管理。研究、开发过程中，要做好技术资料记录、保管工作，确保原始资料的完整。项目完成后，必须将实验数据、记录、工作底稿、图纸、声像等技术资料收齐，按各研究阶段整理送技术档案管理部门登记、归档。
　　第二十二条 建立职工发明创造申报制度，对在研究、设计、开发和中试、生产、经营过程中形成的科技成果，应及时向单位的知识产权归口管理部门申报，提出拟保护的内容，知识产权归口管理部门应对拟保护的内容进行评估，确定应采取的保护措施。
第二十三条 建立论文发表的前置登记审查制度，对有可能申请专利的职务发明创造，在申请前任何人不得以任何形式公开（《专利法》规定的不丧失新颖性的情况除外）；对不宜申请专利的职务发明创造，应作为单位的技术秘密或商业秘密予以保护。
　　第二十四条　科研项目的承担单位应对其所有的科技计划项目研究成果采取必要措施，依法申请相关知识产权并加以管理和保护，对侵犯其知识产权的违法行为，有责任寻求法律手段予以制止。
　　知识产权归口管理部门应对科研项目执行中形成的资料、数据的保管和使用，专利申请、软件登记等成果保护措施的履行进行检查。
　　科技计划项目的行政主管部门负责对科研项目知识产权管理情况进行监督，有权对项目承担单位的知识产权工作随时进行检查。
　　对于科研项目的承担单位无正当理由不采取或者不适当采取知识产权保护措施，以及无正当理由在一定期限内确能转化而不转化应用科技计划项目研究成果的，科技计划项目的行政主管部门可以依法另行决定相关研究成果的知识产权归属，并以完成成果的科技人员为优先受让人。
　　第二十五条　在职、离退休留用、借调、进修、培训人员或在校学生,有与本单位的科研内容或经营内容相关的非职务发明创造，在进行专利申请、转让、使用、许可前，或有涉及本单位技术权益的非职务作品，在进行登记、发表、出售前，应当事先向所在单位的知识产权归口管理部门申报。知识产权归口管理部门在接到申报后30个工作日内，提出书面审核意见，通知申报者本人，并进行备案。过期未通知申报人的，则视为认可。与单位无关的非职务发明创造，或非职务作品，也可以告知单位知识产权归口管理部门进行登记备案，以避免纠纷。
　　第二十六条　批量产品必须按规定使用注册商标，单位应当注册服务标记。
　　第二十七条　为了避免侵权或失权，在引进或出口技术时，应对
输出国或输入国有关该项技术的知识产权法律状况和技术状况进行检索、核查，结果报知识产权归口管理部门，以制定保护措施。
　　第二十八条　单位在签订专利技术许可或转让合同、商标许可合
同，以及涉及本办法第四条内容的其它合同时，应明确知识产权的权属、保护、收益等条款，经知识产权归口管理部门审查后，由单位法定代表人或其委托代理人签署。
　　第二十九条　单位在重组联合、建立股份制、股份合作企业、以
技术投资入股或合资创办企业，涉及知识产权进行产权交易或许可贸易时，必须根据国家规定委托有资格的评估中介机构进行无形资产价值评估。
第三十条 单位对商业秘密应采取合法有效的保密措施，包括保密制度、保密协议、保密设施。
在职、离退休留用、借调、进修、培训人员或在校学生应自觉维护单位的合法权益，未经单位同意或许可，不得擅自将属于单位的技术成果或信息泄露、发表、使用或转让。
　　对涉及或可能知悉商业秘密的科技、管理或相关业务人员，单位应与之签订保密协议。对重大科研项目或对单位经济利益具有重大影响的项目，单位可与相关人员另行签订单项保密协议。
　　第三十一条 建立参观、来访接待制度，除规定参观范围、介绍
内容、注意事项外，对涉及技术秘密的研究、实验、生产、制造、保存等重点场所，应当采取专门的防范措施。凡涉及国家科学技术秘密的单位，未经主管部门的批准，不得擅自安排与此相关的参观活动。
第三十二条 凡承担国家或部门重大科技项目的主要科技人员，在任务尚未结束之前，原则上不得调离、出国定居或辞职；被确定为国家技术秘密的涉密人员，须经确定密级的主管部门批准，并由单位对其进行保密审查，并签署保密责任承诺书后，方可调离、出国定居或辞职。
各类人员在办理离退休或调动、辞职、出国定居手续前，须交回属于单位的全部资料、实验数据、仪器设备、样品等，否则不予办理。
第三十三条 单位应当实行知识产权保证书制度，与有关人员签订知识产权保证书，履行保护本单位知识产权的义务。
对单位技术权益和经济利益有重要影响的科技、管理或相关业务人员（包括离、退休人员），单位应在劳动聘用合同或者保密协议中约定竞业限制条款。约定在限制期限内，不得在生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系的其它单位任职，或自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务，限制期不应超过三年。
　　第三十四条 行政管理人员，对其业务范围内所涉及的技术秘密或不宜公开的信息负有保密责任，不得非法使用或透露给第三方。
参加项目鉴定、评审、评估、验收工作的专家及相关人员，未经项目单位或有关责任人同意，不得擅自披露、使用或向他人提供、转让有关项目的技术资料、文件或商业秘密。

第五章 奖 惩

第三十五条 单位应按照国家有关规定，对职务发明创造者或被认定为职务技术秘密项目的完成者给予表彰、奖励或报酬，并作为考核其能力、业绩的重要指标之一。
第三十六条 对于在知识产权取得、运用、保护以及知识产权管理工作中有突出贡献的，或有效制止侵权、维护单位知识产权合法权益、成绩显著的人员，各单位应给予表彰奖励。
　　第三十七条 取得专利权的单位，应对专利发明人或设计人作出的专利及其实施效益定期评价，根据专利法及实施细则的要求，兑现应分配利益与奖励。
　　被授予专利权后，单位应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于2000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于500元。
　　发给发明人或者设计人的奖金，企业可以计入成本，事业单位可以从事业费中列支。
　　单位在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利所得利润纳税后提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利所得利润纳税后提取不低于0.2%，作为报酬支付发明人或者设计人；或者参照上述比例，发给发明人或者设计人一次性报酬。
　　单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从许可实施该项专利收取的使用费纳税后提取不低于10%作为报酬支付发明人或者设计人。
　　非专利职务发明创造或技术成果实施转化的，按照科技部等部门下发的《关于促进科技成果转化的若干规定》执行。
　　第三十八条 违反本办法，对科研、开发项目完成后不按时归档，资料不全或拒不归档的，要追究项目负责人和当事人的责任。情节严重的，不予受理成果鉴定及申报奖励，业务考核和提职晋级扣分以及其它处分。
　　第三十九条 违反本办法，擅自将属于单位的科技成果或信息泄露、发表、使用或转让的，或涉及单位重大利益的保密科技项目有关人员拒不与单位签定保密协议的，单位有权不予聘用、延期晋级、通报批评等，并有权要求经济赔偿。
　　第四十条 违反本办法，未经批准擅自离职，对单位工作造成影响或造成损害的，单位有权拒绝办理各种手续，拒绝开具各种证明，并有权要求经济赔偿。
第四十一条 违反本办法，借工作、职务之便，未经当事人许可，擅自披露、使用或向他人提供、转让有关技术资料、文件或商业秘密的，所在单位应视情节轻重，给予行政处分。


第六章 附 则

第四十二条 本办法由交通部负责解释。
第四十三条 本办法自公布之日起实施。




物资部


物资部建设工程设备招标投标管理暂行办法
1991年6月13日，物资部

第一章 总 则
第一条 为了在社会主义有计划商品经济条件下，充分发挥竞争机制的作用，完善建设项目设备招标投标，加强对招标、投标工作的管理，特制定本办法。
第二条 建设工程实行招标投标，是基本建设管理体制改革的重要内容。设备供应实行招标投标旨在国家计划指导下通过竞争，达到择优选择制造和供应单位，保证产品质量、缩短建设工期、降低工程造价、提高投资效益的目的。
第三条 建设工程设备招标应坚持公正、平等、合理的原则，投标应靠先进的制造技术、可靠的产品质量、科学的经营管理和良好的服务及社会信誉参与竞争。
第四条 招标投标是法人之间的经济活动，受国家法律及政府法令的约束和保护。招标投标不受地区、部门的限制，任何部门和地方都不得保护落后，也不允许搞假招标。

第二章 招 标
第五条 国家建设工程（包括基本建设项目和技术改造、节能、煤代油项目，特别是按合理工期组织建设的基本建设项目）所需机电设备，属于国家计划分配和合同订购产品管理范围内组织生产供应的机电产品，可按有关规定择优安排生产和组织订货供应。上述工程项目及已经列入国家计委预备项目计划的项目，所需国家计划分配和合同订购产品管理范围内的机电产品特别是大型或专用设备的预安排要求招标并具备招标条件的，经过物资部批准后，可采用招标办法择优选购。中标后纳入国家指令性分配或合同订购计划。
第六条 设备招标采用的方式
1．公开招标 招标单位通过报刊公开发表招标公告；
2．邀请招标 由招标单位向具备设备供应或制造能力的单位直接发出投标邀请书。受邀参加投标的单位不得少于三家。
第七条 建设工程设备招标，如招标设备需纳入国家有关计划的，建设工程须报经物资部批准并委托经物资部审查认可的设备成套单位组织，其他设备招标，建设工程可委托有关单位或自行组织。任何招标单位都要对招标设备供应过程中的协调和服务工作负责到底。
第八条 承担设备招标的单位应具备：
1．法人资格；
2．有组织建设工程设备供应工作的经验；
3．有与设备招标业务相适应的专业技术人员及经济管理人员；
4．具有编制招标文件和标底的能力；
5．具有对投标单位进行资格审查和组织评标的能力。
第九条 建设工程设备招标程序
1．建设工程向招标单位办理招标委托手续；
2．招标单位编制招标文件；
3．发出招标公告或邀请投标意向书；
4．对投标单位进行资格审查；
5．发放招标文件和有关技术资料，进行技术交底，解答投标单位提出的有关招标文件的疑问；
6．组成评标组织，制定评标原则、办法和程序；
7．在规定的时间、地点接受投标；
8．确定标底；
9．开标，一般采用公开开标；
10．评标、定标；
11．发出中标通知，设备需方和中标单位签订供货合同。
第十条 国家重点项目需纳入国家有关计划的设备
1．受委托组织招标的设备成套单位在编制招标文件前应向物资部设备成套管理局申报设备招标申请表，经物资部机电设备司审查平衡商有关生产主管部门后，由物资部下达成套设备招标计划；
2．投标单位应在国家定点企业范围内选择（是否具备承接国家合同订购任务的资格须经有关部门认可），选择时应对大中型骨干企业适当倾斜；
3．签订供货合同后，招标单位将招标设备合同副本报送物资部和生产主管部门，经审查后将中标设备纳入国家有关计划；
4．纳入国家有关计划的设备招标一般应在设备要求交货期的上年度年底前完成。生产周期超过一年的应提前招标。
第十一条 招标文件
招标文件是投标和评标的主要依据，内容应该做到完整、准确，所提招标条件应公平、合理，合乎有关规定。招标文件主要由以下部分组成：
1．招标书，包括招标单位名称、建设工程名称及简介、招标设备简要内容（设备主要参数、数量、要求交货期等），投标截止日期和地点、开标日期和地点；
2．投标须知，包括对招标文件的说明及对投标者和投标文件基本要求，评标、定标的基本原则等内容；
3．招标设备清单和技术要求及图纸；
4．主要合同条款，应依据经济合同法，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约罚款等内容；条款要详细、严谨、防止以后发生纠纷；
5．投标书格式、投标设备数量及价目表格式；
6．其它需要说明的事项。
招标文件一经发出，不得随意修改或增加附加条件，如确需修改或补充，一般应在投标截止日期前十天以信函或电报等书面方式通知到投标单位。
第十二条 凡招标设备均不受设计单位选厂意见的限制。

第三章 投 标
第十三条 凡实行独立核算、自负盈亏、持有营业执照的国内制造厂家、设备公司（集团）及设备成套（承包）公司，具备投标的基本条件，均可参加投标或联合投标，但与招标单位或设备需方有直接经济关系（财务隶属关系或股份关系）的单位及项目设计单位不能参加投标。
第十四条 采用联合投标，必须明确一个总牵头单位承担全部责任，联合各方的责任和义务应以协议形式加以确定，并在投标文件中予以说明。
第十五条 投标文件
投标文件是评标的主要依据之一，应符合招标文件的要求，基本内容包括：
1．投标书；
2．投标设备数量及价目表；
3．偏差说明书（对招标文件某些要求有不同意见的说明）；
4．证明投标单位资格的有关文件；
5．投标企业法人代表授权书；
6．投标保证金（根据需要）；
7．招标文件要求的其他需要说明的事项。
第十六条 投标文件的有效期
投标文件的有效期在招标文件中规定，其期限应能满足评标和定标要求。
第十七条 投标单位投标时，如招标文件有要求，应在投标文件中向招标单位提交投标保证金，金额一般不超过投标设备金额的2％，招标工作结束后（最迟不得超过投标文件有效期限）招标单位应将投标保证金及时退还给投标单位。
第十八条 投标单位对招标文件中某些内容不能接受时，应在投标文件中申明。
第十九条 投标文件应有投标单位法人代表或法人代表授权的代理人签字，并加盖单位公章，密封后递送招标单位。
第二十条 投标文件分正本和副本，投标时应标明，当正本与副本内容有矛盾时，以正本为准。
第二十一条 投标单位投标后，在招标文件规定的时间内，可以以补充文件修改或补充投标内容。补充文件作为投标文件的一部分，具有同等效力。
第二十二条 投标单位如未在投标文件中说明，中标后不得将主要设备进行转包。
第二十三条 投标单位不得串通作弊，哄抬标价。

第四章 开标、评标和定标
第二十四条 开标
1．开标，一般公开进行，由招标单位主持，邀请设备需方和投标单位参加，招标申请公证的，应有公证部门参加；
2．开标时须当众检查投标文件的密封情况，当众宣读所有投标单位投标文件的主要内容（投标报价及交货期等），并做好开标记录；
3．开标应在投标截止期后二十四小时内进行。
第二十五条 标底
1．招标设备标底应由招标单位会同设备需方及有关单位共同协商确定；
2．设备标底价格应以招标当年现行价格为基础，生产周期长的设备应考虑价格变化因素。
第二十六条 评标和定标
1．为保证评标工作的公正性、权威性，招标单位在实施招标时应组织评标委员会（或评标小组），负责评标定标工作。评标委员会应由专家、设备需方、招标单位以及有关部门的代表组成，与投标单位有直接经济关系（财务隶属关系或股份关系）的单位人员不参加评标委员会；
2．评标前应制定评标程序、方法、标准以及评标纪律。评标应依据招标文件的规定以及投标文件所提供的内容评议并确定中标单位。在评标过程中，应平等、公正地对待所有投标者，招标单位不得任意修改招标文件的内容或提出其它的附加条件作为中标条件，不得以最低报价作为中标的唯一标准；
3．设备招标的评标工作一般不超过十天，大型项目设备承包的评标工作最多不超过三十天；
4．评标过程中，如有必要可请投标单位对其投标内容作澄清解释，澄清时不得对投标内容作实质性修改。澄清解释内容必要时可做书面纪要，经投标单位受权代表签字后，作为投标文件的组成部分；
5．评标过程中有关评标情况不得向投标人或与招标工作无关的人员透露。凡招标申请公证的，评标过程应在公证部门的监督下进行；
6．评标定标以后，招标单位应尽快向中标单位发出中标通知，同时通知其他未中标单位。

第五章 合同的签订和执行
第二十七条 中标单位在接到中标通知后，应在规定时间内由招标单位组织与设备需方签订经济合同。
第二十八条 招标文件和投标文件均为经济合同的组成部分，随合同一起有效。
第二十九条 投标单位中标后，如果撤回投标文件拒签合同，作违约论，应向招标单位和设备需方赔偿经济损失，赔偿金额不超过中标金额的2％。可将投标单位的投标保证金作为违约赔偿金。
第三十条 中标通知发出后，设备需方如拒签合同，应向招标单位和中标单位赔偿经济损失，赔偿金额为中标金额的2％。由招标单位负责处理。
第三十一条 合同生效以后，双方都应严格执行合同，不得随意调价或变更合同内容，如发生纠纷双方都应按照《经济合同法》和国务院发布的有关条例规定解决。
第三十二条 合同生效以后，招标单位可向中标单位收取少量服务费，金额参照物资部、国家物价局、财政部〔1990〕物调字205号文件规定，一般不超过中标设备金额的1．5％。

第六章 管理和监督
第三十三条 建设工程设备招标的管理和监督由物资部负责。
第三十四条 招标投标过程中，有关各方发生争议或纠纷，可以通过协商来解决，协商不成，可向物资部或建设工程及生产企业的上级主管部门申请调解。
第三十五条 投标单位如发现招标单位在招标过程中弄虚作假或有营私舞弊行为，可向物资部或建设项目及生产企业的上级主管部门提出调查要求，也可直接上诉法院。
第三十六条 本办法自印发日起实行。