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中国证券监督管理委员会


关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。







1996年6月14日
铁道部


铁路企业职工个人缴纳基本养老保险费办法（试行）
1993年11月24日，铁道部

第一条 根据《国务院关于企业职工养老保险制度改革的决定》（国发〔1991〕33号）的有关规定，结合铁路企业的实际，特制定本办法，以在推进铁路企业劳动工资制度综合改革中试行。
第二条 试行范围
凡实行铁路企业岗位技能工资制的人员，均试行职工个人缴纳基本养老保险费办法。
第三条 缴费时间
在进行工资制度改革兑现工资的同时，职工个人须缴纳基本养老保险费。
第四条 缴费基数和标准
职工个人缴纳基本养老保险费，开始时暂按本人基本工资（岗位与技能工资之和）的3％缴纳；自1994年7月1日起，改按职工上年月平均工资收入的2％缴纳。缴费金额计算到角，角以下四舍五入。计算个人缴费额的月平均工资收入，是指按国家统计局规定列入工资总额统计的项目（包括工资、奖金、津贴、补贴等收入之和）。
职工工资收入超过全路职工平均工资200％的，按全路职工平均工资的200％作为个人缴费的基数。
第五条 缴费管理
1．职工个人缴纳的基本养老保险费，由所在单位按月在发放工资时代为收缴，并纳入铁路基本养老保险统筹基金。
2．在部统一建立《职工养老保险手册》前，各单位暂建立《基本养老保险缴费台帐》和《职工养老保险缴费卡片》进行管理，并要及时将每个职工缴纳的基本养老保险费数额，如实地记入“缴费台帐”和“缴费卡片”。
3．职工在路内全民所有制单位间调动时，只转移个人缴费凭证（职工养老保险手册或卡片），不转移基金；职工调往路外单位或路外职工调入时，应将单位和个人缴纳的养老保险费同其它调转手续同时转给调入单位保险管理机构。
4．由尚未实行个人缴纳基本养老保险费办法的单位调入的职工，从调入单位计发工资的当月起，按规定缴纳基本养老保险费。
5．职工从办理离休、退休、退职手续的次月起，停止缴纳基本养老保险费。
6．职工个人缴纳的基本养老保险费，是基本养老保险基金的一部分，应同企业缴纳的基本养老保险基金合并使用。任何单位和个人均不得违反规定擅自动用，也不再退还职工个人。
第六条 各单位可根据本办法，结合本单位实际，制定具体实施办法，并报部备案。
第七条 本办法由部劳动工资司负责解释。