中国期货业协会会员管理暂行办法
中国期货业协会
中国期货业协会会员管理暂行办法
第一章 总 则
第二章 会 籍
第三章 会 员
第四章 处 分
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强对中国期货业协会（以下简称协会）会员的自律性管理，促进中国期货市场的健康稳定发展，依据《期货交易管理暂行条例》和《中国期货业协会章程》制定本办法。
第二章 会 籍
第二条 根据《中国期货业协会章程》，凡经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事期货行业工作后应当加入协会。
第三条 申请入会的机构，须向协会提供下列文件（一式两份）：
（一）申请书；
（二）期货经纪公司提交期货经纪业务许可证和营业执照；其他团体会员须提交有关法定资格文件；
（三）法定代表人和主要负责人名单及简历；
（四）协会规定的其他文件。
第四条 申请入会的个人，须向协会提供下列文件（一式两份）：
（一）申请书；
（二）国家正式承认的学历证明文件（复印件）；
（三）个人简历及从业经历；
（四）期货从业人员资格证书；
（五）团体会员对申请人的推荐材料；
（六）协会规定的其他文件。
第五条 协会收到申请者递交的本办法第三条、第四条所述的文件之日起（以邮戳为准）二十日内进行审核，对符合要求的申请单位发出“会员登记表”，对不符合入会要求的申请单位予以函告并说明理由。
第六条 申请者收到“会员登记表”后，在三十日内（以邮戳为准）寄回协会，并按照规定缴纳会费，否则须重新申请。
第七条 收到申请者递交的“会员登记表”、入会费后七个工作日内，会长办公会依据理事会授权作出是否同意吸收入会决定，并在七个工作日内向申请者发放同意入会的批准文件及《中国期货业协会会员证》。对不同意入会的予以书面说明。
第八条 会员有下列情形之一的，视为自动退会：
（一）会员丧失会员资格；
（二）无正当理由一年内不缴纳会费或不参加协会组织的活动。
对自动退会的团体会员，协会将吊销其会员证，并在行业内进行通报。
自动退会的个人会员，不得在协会团体会员和特别会员中任职。
第三章 会 员
第九条 会员应遵守国家的法律、法规及协会的有关规定。
第十条 会员应规范经营，文明服务，自觉维护行业及协会形象。
第十一条 团体会员和特别会员应加强对从业人员的管理，教育、引导其遵守国家颁布实施的《期货业从业人员资格管理办法》及协会颁布的《期货业从业人员行为守则》。
第十二条 团体会员和特别会员设一名协会“会员代表”，代表本会员单位履行会员职责。“会员代表”须是单位法定代表人或其授权委托的高级管理人员。团体会员和特别会员更换“会员代表”及“协会联络员”须向协会书面报告。
第十三条 团体会员和特别会员应按协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料。
第十四条 会员应按规定及时缴纳会费。
第十五条 会员如遇下列情况，须及时函告协会：
（一）变更章程；
（二）设立或撤销分支机构；
（三）变更业务范围或注册资本；
（四）合并、分立、变更公司形式或解散；
（五）变更法定代表人、主要负责人等；
（六）变更法定住所；
（七）个人会员的工作岗位变动情况；
（八）会员和本会认为需要报告的其他事项。
第十六条 会员与会员、会员与客户之间发生纠纷可向协会申请调解。
第四章 处 分
第十七条 对违反协会章程及有关规定的会员，经告诫仍不改正，协会可依授权及章程规定，视其情节轻重予以以下处分：
（一）批评；
（二）协会内通报批评；
（三）通过媒体公开谴责；
（四）取消会员资格并公告。
第十八条 对违反国家法律法规的会员，协会应建议国家有关部门依法查处。会员因违反法律法规受到有关部门处罚时，协会予以备案。
第十九条 协会建立数据库，将受协会处分的会员名单集中存档，并提供社会公开查询。
第二十条 会员对处分不服，可向协会申请要求复议，也可向中国证监会申诉。
第五章 附 则
第二十一条 本办法解释权属于协会理事会。
第二十二条 本办法经会员大会通过后施行。
株洲市人民政府办公室关于印发《株洲市商品房预售资金监管办法》的通知
湖南省株洲市人民政府办公室
株洲市人民政府办公室关于印发《株洲市商品房预售资金监管办法》的通知
株政办发〔2008〕1号
各县市区人民政府，市政府各局委办、各直属机构：
《株洲市商品房预售资金监管办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○○八年二月二十五日
株洲市商品房预售资金监管办法
第一条为进一步规范株洲市商品房预售资金的监督管理，保证商品房预售资金用于项目建设，维护预售商品房交易双方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市商品房预售管理办法》等有关法律、法规的规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条凡在本市行政区域内经批准预售的商品房预售资金的收入和支出、使用，适用于本办法。
第三条本办法所称商品房预售资金，是指预购人在所购商品房未办理初始登记前，按合同约定支付给预售人的定金、预付款、房价款、预售商品房抵押贷款、保证金等。
本办法所称预售人，是指预售商品房的房地产开发经营企业。
本办法所称预购人，是指购买预售的商品房的单位和个人。
第四条市房产管理局（以下简称“市房产局”）是房地产开发和商品房预售资金监管的主管部门，负责组织本办法的实施。
市房产局对商品房预售资金监管履行下列职责：
（一）组织实施商品房预售资金监管工作；
（二）接受预售人商品房预售资金使用监督的备案；
（三）受理预购人对商品房预售资金违法使用的投诉，依法查处商品房开发企业违法使用商品房预售资金的行为；
商品房预售所涉及的代收费用实行专户存储制度，由市房产管理局另行规定。
第五条商品房预售资金的监管采用由预售人委托担保机构向预购人提供预售资金监管责任担保书的方式实施。
预售人出售预售商品房时，须向预购人提供预售资金使用担保，担保机构为保证预购人的预售资金安全，有权对其担保的预售资金使用进行监管。
第六条房地产开发企业在商品房预售前，应当与预售资金监管商业银行和担保机构三方签订“商品房预售资金监管协议书”，明确三方的权利、义务和责任。协议书共四份，三方各执一份，一份送市房产局备案。
第七条预售人应当在商业银行开立商品房预售资金专用账户，委托开户银行成为预售资金监管银行。一个预售项目原则上只能设立一个预售资金专用账户，多个预售项目原则上应分别设立商品房预售资金专用账户。专用账户设立后，房地产开发企业申请变更开户银行的，应与新开户银行及监管机构重新签订监管协议，将原监管账户的结余资金转入新开户银行，原监管协议终止，同时向市房产局备案。
第八条房地产开发企业申请办理商品房预售许可证时，须提交《商品房预售资金监管协议书》。
市房产局应在预售许可证上载明商品房预售资金专用账户信息。
第九条商品房预售资金担保按照下列程序办理：
(一)预购人持商品房买卖合同直接到设立商品房预售资金专用账户的银行交付商品房预售资金。购房人向银行、信用社或公积金管理中心申请购房贷款的，发放贷款单位应当按借款合同约定的时间和金额将贷款直接划转至商品房预售资金专用账户；
(二)预购人凭银行出具的商品房预售资金交款凭证到担保机构办理商品房预售资金使用责任担保合同；
(三)商品房买卖合同签订后30日内，预售人需凭银行出具的预购人付款凭证以及商品房预售资金使用责任保证合同到市房产局办理预售商品房买卖合同登记备案手续或预告登记。
预售人在售房时必须向预购人书面告知上述办理程序。
第十条预售人使用预售资金，应当提前3天向担保机构报送用款计划及下列相关材料，对资料齐全、符合要求的应在1个工作日内作出预售资金使用的核准意见。银行根据担保机构意见从商品房预售资金专用账户予以拨付：
（一）用于支付税款的，由银行凭征税通知单直接拨付；
（二）用于偿还在建工程贷款的，预售人应当提交下列文件：
1.贷款银行出具的还款通知书、已支取贷款金额的证明；
2.施工监理单位出具的已完成工程量的证明。
（三）用于支付设计、监理单位以及其他行政事业性收费的，应提供合同书或缴费通知；
（四）用于支付购买建筑材料、设备或施工单位工程款的，应提供委托施工合同、工程造价预算和监理单位出具的预售项目进度证明等；
（五）用于支付与预售项目相关的其它费用，预售人应提交监管人认为需要提供的证明材料。
第十一条担保机构应按照《商品房预售资金监管协议书》对商品房建设项目进行现场勘查，对施工进度、先期拨付的预售资金使用情况进行评估，按月与预售人和银行核对商品房预售资金专用账户账目，并将商品房预售资金专用账户的收支、使用和结余情况于每月15日前报市房产局备案。
第十二条有下列情况之一的，《商品房预售资金监管协议书》终止执行：
（一）预售项目的楼盘已经办理初始登记，且商品房预售资金使用责任保证合同全部履行的，相关代收资金已存储到位；
（二）出现协议约定应当终止履行的情形的。
第十三条预售人向担保机构提供担保机构认可的全额反担保的，可以免除监管，但担保与反担保双方应向市房产局提供相关证明文件。
第十四条担保机构应有相关的会计师从业人员，对涉嫌违规付款的进行审计,并将审计结果抄报市房产局。审计期一般不超过5个工作日。审计期间,预售人不得以预售资金用于付款。
第十五条为使预售人正常开展业务，预售人可以向担保机构申请一定额度的资金，作为备用金，以支付经常性、小款开支。其额度不得超过已收预售款的10%。备用金只许用于预售项目的建设投资。需要补充备用金时，预售人向担保机构申请并提供已发生的备用金用途证明。
第十六条银行和担保机构因为不履行监管责任或监管不力给预购人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
第十七条担保机构提供担保服务，按国家有关规定收取担保费，担保费可以计入工程成本。
第十八条监管机构应当建立商品房预售资金监管信息系统，与房地产开发企业、商业银行联网，将预售资金专用账户及其资金进出情况纳入统一管理。商品房预售资金监管信息系统与商品房预售合同备案系统相衔接。
第十九条房地产开发企业不按规定使用商品房预售资金的，由市房产局责令限期改正，暂停商品房预售，并可依照《城市商品房预售管理办法》有关规定处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款。
第二十条监管机构的工作人员有徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、索贿、受贿等行为的，视其情节轻重，由所在单位依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。
第二十一条本办法自发布之日起执行，由市房产局负责解释
