市政府办公室关于印发《南通市新兴产业创业投资引导基金管理办法（试行）》的通知
江苏省南通市人民政府办公室
市政府办公室关于印发《南通市新兴产业创业投资引导基金管理办法（试行）》的通知
通政办发〔2012〕10号
各县（市）、区人民政府，市经济技术开发区管委会，市有关部门和单位：
经市政府同意，现将《南通市新兴产业创业投资引导基金管理办法（试行）》印发给你们，请认真组织实施。
二○一二年二月三日
南通市新兴产业创业投资引导基金管理办法（试行）
第一条 为扶持创业投资企业发展，促进产业结构转型升级，依据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委第39号令）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）、《省政府办公厅关于转发省财政厅省发展改革委江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法的通知》（苏政办发〔2010〕153号）等文件精神，设立南通市新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基金），并制订本办法。
第二条 引导基金是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，旨在通过放大政府财政资金的杠杆效应，有效引导社会资金进入创业投资领域，鼓励投向本市尚处于种子期、起步期等新兴产业领域的企业，培育和壮大新兴产业。
引导基金不与市场争利，但探索建立良性循环运作机制，实现自身的可持续发展。
第三条 引导基金首期资金规模为市本级财政投入1亿元。引导基金的资金来源为：市级财政资金，引导基金的投资收益及其他增值收益，经申请获得的国家和省级引导资金，个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金，以及其他资金。
引导基金积极争取国家和省级资金支持，并与省级基金合作，与市区内各创业投资引导资金建立协调配合机制，提高资金配置效率。
第四条 引导基金由市政府指定的事业单位南通市生产力促进中心对外行使引导基金的权益和承担相应义务与责任，由符合资质条件的国有资产经营公司负责其日常管理与运作事务。
第五条 设立引导基金管理委员会（以下简称管委会），由市政府分管市长，分管秘书长，以及市委组织部、发改委、财政局、科技局、经信委、国资委、工商局等部门负责人组成。具体职责是：
（一）涉及引导基金重大事项的决策，确定投资方向和投资原则;
（二）审查批准投资项目的管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度;
（三）审查批准年度资金筹集、投资计划。
管委会办公室在市发改委，负责管委会日常事务。具体职责是：
（一）贯彻执行管委会确定的发展规划和年度工作计划;
（二）组织协调引导基金的运作;
（三）监督检查投资项目及资金使用情况;
（四）向管委会提交年度工作报告;
（五）完成管委会交办的其他工作。
第六条 合资合作方原则上通过招标形式选择产生。招标过程中应当设立独立的评审委员会，对引导基金支持方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性与科学性。评审委员会成员由政府有关部门、创业投资行业自律组织的代表及社会专家组成，成员人数应当为单数。评审意见上报管委会审查批准。
第七条 引导基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出，未投资金应存放银行或购买国债；引导基金及获得引导基金支持的创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家和省政策限制类行业。引导基金的使用接受审计、监察等部门的监督。
第八条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则，参照省级基金的规定采用阶段参股、跟进投资、投资保障等引导方式。
（一）阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。
（二）跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。
（三）投资保障是指创业投资企业对具有投资潜力，但暂时不符合投资条件的新兴产业领域的初创期企业在投资前提供创业辅导，并由引导基金给予资金资助。
第九条 阶段参股是引导基金使用的主要方式。用于阶段参股资金的比例不得少于全部资金的60%。
第十条 引导基金阶段参股的创业投资企业须满足以下条件：
（一）必须在南通市区注册，在备案主管部门备案，并接受监督；
（二）实收资本（或出资额）在5000万元人民币以上，或首期出资额在3000万元以上，并承诺注册后3年内出资额达人民币5000万元以上，所有投资者以货币形式出资；
（三）有至少3名具有创业投资或相关业务经验的专职管理人员；
（四）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（五）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
第十一条 引导基金阶段参股的创业投资企业，在对创业企业进行投资时应当符合下列原则：
（一）投资对象原则上应当是在南通市范围内注册设立的创业企业，投资南通市范围内中小创新型未上市企业的资金不低于70%；
（二）投资对象应从事新兴产业相关领域内高科技产品的研发、生产和服务；
（三）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；
（四）投资对象应以初创期创业企业为主，投资初创期创业企业的投资额不得低于全部投资额的50%；
本办法所称初创期创业企业是指主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件：1.直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；2.净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。
（五）对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业注册资金的20%；
（六）不得投资于合伙企业、其他创业投资企业，原则上不得控股被投资企业。
第十二条 引导基金参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项：
（一）在有受让方的情况下，引导基金可以退出；
（二）参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出；
（三）参股创业投资企业未按规定比例向初创期企业投资的，引导基金有权退出。
第十三条 引导基金阶段参股的期限原则上不超过5年。参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，转让价格按原始投资额和同期国债利息之和确定；超过3年的，转让价格根据同股同权原则按当时市值确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行。
第十四条 鼓励首投（即引导基金参股的创业投资企业先于其他社会投资企业，第一次投向新兴产业的创业企业和项目）。当引导基金参股的创业投资企业，投资于初创期创业企业的投资不低于全部投资额的50%时，如其中首投于初创期创业企业的投资出现亏损，引导基金可根据事先约定，排在其他股东清偿顺序最后清偿。
第十五条 除第十四条所列情况外，引导基金以参股方式发起设立创业投资企业的，可在符合相关法律法规规定的前提下，事先通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权。
第十六条 跟进投资仅限于投资初创期企业，引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目原则上应在南通市境内。
第十七条 对于符合条件的跟进投资项目，引导基金在确认其他创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。
第十八条 引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的，应当由受托管机构与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》，明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件或时间等。
第十九条 引导基金用于跟进投资的资金不得超过全部投资额的10%，且对单个企业只进行一次跟进投资。
第二十条 在创业投资企业与被投资企业签订《投资意向书》后，引导基金对被投资企业给予投资前资助。
第二十一条 申请投资保障的项目应符合管委会确定的投资方向和投资原则。
第二十二条 申请投资前资助的，创业投资企业应当与拟被投资企业签订《投资意向书》和《辅导承诺书》，明确以下事项：
（一）获得引导基金资助后，由创业投资企业向被投资企业提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；
（二）辅导期内被投资企业应达到符合创业投资企业投资的条件；
（三）创业投资企业与被投资企业双方违约责任的追究。
第二十三条 对辅导期结束未实施投资的，创业投资企业和被投资企业应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，引导基金收回投资前资助资金。
第二十四条 采取投资保障方式对初创期企业提供资金补助，需经管委会批准，资助金额原则上不超过100万元，其资金来源为引导基金投资收益。投资前资助资金主要用于补助被投资企业高新技术研发的费用支出。
第二十五条 本办法自印发之日起施行。
司法权威的伦理基础：常识、常理、常情－法律与道德的思辨
尹振国（西南政法大学法学硕士）
“世界上有两件东西能够深深地震撼人们的心灵，一件是我们心中崇高的道德准则，另一件是我们头顶上灿烂的星空。”
－－－康德
一、引论
“法者，天下之公器也。”法律与我们的生活息息相关，伴随着我们从摇篮到坟墓。“天行有常”，无法则乱，将悠悠万事纳入规则的调整范围使之符合“正道”，是人类智慧的体现。“国无恒强，无恒弱，奉法强则强，奉法弱则弱”，依法治国，建设现代化的民主法治国家是我们必然的选择。
鸦片战争以降，古老的中国社会经历了“三千年未有之大变局”，随之开始了近现代化的艰难转型，这一过程一直持续到今天。其中的艰辛与盲目、痛苦与执着、血泪与战火难以详尽。在这一历程中，1901年沈家本主持修律开启了中国法治百年历史；在这一历程中，我们几乎移植了西方所有先进的法律制度，想借此步入现代化，但播下去的是龙种，收获的却是跳蚤。同时，我们几乎全部否定了我们传统的法律制度，但是，宪政、法治、自由却还没有到来；法律至上的观念始终没有树立。相反，司法不公、司法腐败、犯罪泛滥、权力至上却在时时侵蚀着司法权威。在这一过程中，我们似乎堕入了一个怪圈：我们的法律传统几近灭失，民族的灵魂日益沦丧；同时，引进的西方法律制度往往难以与传统自然融合，人治的阴影如噩梦一样难以摆脱，这似乎是一个永无止境的循环。
为什么这样呢？
答案是在这背后是中国历史长时间封闭式简单循环式的发展，在简单循环背后是一种“让社会开放式进化制度”1 的缺乏。中国法治缺乏一种既固守优秀法治传统又容纳反映时代进步的先进价值观念的精神。
德国法学家萨维尼认为，法并不是立法者有意创制的，而是世代相传的“民族精神”的体现。只有“民族精神”或“民族共同意识”，才是实在法的真正创造者。
法治是西方文明的产物，中国传统文化轻权利重义务的特质里并没有融入多少法治的内容，传统社会是有法制而无法治。法律是可以移植的，但仅仅是移植法律的生命（法律制度）是不够的，更重要的是唤醒法律的灵魂。法律的灵魂里浸染着公平、正义、仁爱、诚实、自由、平等、人权、民主、宽容等基本的价值。“一切知识都是地方性的”，这些基本价值构成了法治的伦理基础，这些价值就是一定地方人们的常识、常理、常情。
“徒法不足以自行。”司法权威的树立和生长离不开人们的常识、常理、常情。树立和巩固司法权威的过程往往就是实现法治的过程。
二、何为司法权威
法治的本意是，“已成立的法律获得普遍的服从，而大家服从的法律又应该是制定得良好的法律。”依法治国，建设法治国家，端赖人们对司法权威的信仰与遵从。正如卢梭所说“一切法律之中最重要的法律，既不是铭刻在大理石上，也不是刻在公民的心里，它形成了国家的真正宪法，它每天都在获得新的力量，当其他法律衰老或消亡的时候，它可以复活或代替那些法，它可以保持一个民族的精神”。 那么，何为司法权威？2
司法权的概念发端于亚里斯多德的《政治学》一书，自孟德斯鸠始，司法权成为一种独立的国家权力。在中国，司法权从广义上讲，分为审判权和检察权，而审判权是司法权的核心，即司法机关以中立者的身份对已经发生的纠纷予以裁决并给出确定的结论，以达到定纷止争，促进人与人、人与自然的和谐。
权威是“使人信服的力量和威望”、“在某种范围里最有地位的人或事物”。3；政治学上认为“权威”是：“在政治生活中靠人们公认的威望和影响而成的支配力量。它通常以政治权力作为后盾，依据正义或人格的感召力产生具有高度稳定性、可靠性的政治影响力和支配与服从的权力关系。它是政治权力最有效能的表现方式。4简言之，权威是一种力量和威望。
综上，司法权威是指司法机关（一般指法院）应当享有的威望和公信力（这是一种应然状态，司法权作为一种裁判权，应当具有权威）。“威”是力量和尊严；“信”是公众的认同和信赖。司法权威有以下内涵：“司法机关暨法官的司法独立权获得确切的制度性肯认；司法判决公正并获得有效执行；司法机关及法官享有广泛的公信力；公民大众对于司法公信力具有普遍认同。”5
按照马克斯.韦伯的观点，权威是人类社会普遍的普遍现象。社会中的人们，是根据他们的物质和精神利益而互相结合和互相对立的，他们基于对某种价值取向的共识而始终处于权威和服从的关系之中。根据权威的正当性基础不同，社会中的权威可以分为几个不同的类型：一是传统型权威。二是个人魅力型权威。三是法理型权威。6在韦伯看来，传统型权威的合法性依据“在于人们对古老传统的神圣性及实施权威合法地位的牢固信念”。这种权威可以看做是家族关系的扩展，它有三种形式：老年人统治、族长制和世袭制。个人魅力型权威正当性根源是领袖本人的非凡品质和信奉领袖所代表的绝对价值观念。法理权威存在于法制型统治之下。在法制型统治中，统治制度的实行在司法和行政方面与明晰确定的原则一致，这个制度对共同体的全体成员都是有效的。权力的行使者是经由合法程序而被任命或选举出来的官吏，他们的权力来源和合法性基础来源于宪法与法律。而那些服从命令的人——公民在法律上是完全平等的，他们服从的是“法律”，而不是服从法律的执行者。传统权威的正当性根源来自统治者与生俱来的身份和地位，个人魅力型权威的正当性来源是个人品质或某种价值观念，而法理型权威是一种理性权威，其正当性根源来自于作为统治基础的规则的至上性和有效性。在法治社会中，“规则是使权力合法化的一种有效方法”，“这时的规则既用来约束权威，也用来肯定权威”。7
1、法律权威和司法权威
法律是社会运行的规则，法律仅凭静态权威尚不足以引起人们对它的敬仰和服从，法律的权威更有赖于司法活动来实现，这是动态的法律权威。只有活生生的法律权威才能赢得人们对法律的信仰和服从。只有通过权威的司法才能赋予法律以生命和权威。在大多数情况下，司法权威和法律权威是同一回事。但是，法律权威和司法权威还是有区别的。
第一：司法权来源于法律的授予。没有法律，就没有司法权，司法权必须在法律的范围内活动，否则，司法权就会侵害公民的权利和自由，因此，司法权威低于法律权威。同时，司法权威是法律权威的一种表现形式，是法律权威的实现和延伸，是救济权利、恢复秩序以及促进法律信仰形成的动力机制。
第二：法律权威的建立和维护有赖于司法权威的建立。法律的实施要靠公民的自觉遵守和司法权的维护，只有司法机关公正、高效地行使司法权，纠正违法行为、制裁违法者，才能维护法律在现实社会生活中的应有作用，从而维护法律的尊严。司法机关树立司法权威的过程实际上就是维护法律权威的过程。
2、司法权威和司法权力
法治作为一种规则之治，背后必然隐藏着国家强制力，否则法律必然是“毫无意义的空气震动而已”。没有国家强制力作为后盾，司法机关并无权威可言，谈何司法权威的建立？但是，法律的强制力具有间接性，当人们自觉遵守法律的时候，法律的强制性并不显现出来，只是起着间接的作用。以国家强制力作为后盾的确能给法律以权威的色彩。但是法律权威的树立不能一味地依靠强制。因为，世上任何一种合法性力量都不能单纯地依靠强制力，而必须依赖社会主体对它的认同、信赖，必须符合常识、常理、常情。法治的真正基础在于信仰，而不在于强制。
权威并不等于权力，司法权威不仅仅是通过权力的强制性而获得的，司法权的强制性只是司法权威的必要条件之一。从本质上讲，权威是一种“使人信服的力量和威望”，仅有力量而不具有威望不是权威。“合法性是权威和权力之间的区别，权威是指合法地行使权力。”8
司法权力是中性的、客观的，而司法权威则带有主观价值判断的色彩，司法权威是合法的、正当的司法权力。司法权力以国家强制力作为基础，司法权威以对司法权力进行公正性的认同为基础。司法权力可以由法律来规定，司法权威则不是由法律规定的，而是司法权在运行过程中从公民那里获得的司法权力运作过程和结果具有合法性和合理性。“ 一旦权威主体动用物理的强制手段来获得服从，这就意味着他的权威已经开始崩溃。”9历史上有通过“严刑峻法”来建立法律权威的（如秦法“密若凝脂 ”），但是， “法律权威”过于短暂，最后连制定法律的人都被消灭了。“靠强制性树立权威的法律模式是与权力经济模式和计划经济模式相适应的。这种法律模式不需要太多的自由、自愿和自治，而只要有权力、命令和强制就能够实现其功能。”10
任何权威的产生的前提是对某种基本价值观念的认可和信任，是对一种合法权力的认同。因此，法律权威的树立依赖于公民的法律信仰。“法律必须被信仰，否则形同虚设”，法治的第一要义，不在于纸面上的规则多少，而在于国民尊法、守法的心理惯性和习惯。
三、司法的伦理
“人们更为经常地是把道德这一术语适用于人与人之间的关系，在这种关系中，人们各自强调自我的意志之间和相互矛盾的情感之间可能发生的摩擦与冲突。”11道德是在人类社会的一种行为规范，是在长期的社会生活中积淀下来的关于是非善恶真假美丑的观念。人类依族群而居，每个族群的利益也各不相同，所以道德的内容也大异奇趣。“一般而言，道德内容的范围和群体数量和群体的稳定性成反比。群体规模越大、群体成员结构就越不稳定，道德共识就越少；反之，道德共识就越多。这样，道德——关于应当如何处理人与人之间关系的观念、准则、规范——也呈现出多元性、多层次性。”12
“普天之下，凡有人类文明所载，其生活条件相若者，则生活之基本法则亦必相若，非任何立法者所可恣意改废。”13这决定了人心、人性、人的行为方式大体上是相同的，人们对于某一事物的道德观念会有分歧，但人性和人的基本需要却决定了在纷繁的道德观念中，有一个内容一致、持续稳定的关于是非善恶真假美丑的看法，即伦理。伦理是为稳定、最为持久、最为基本的那部分社会道德，是处理人与人之间、人与自然之间互相关系应当遵循的基本道理或准则，是终极意义上的真善美。伦理的载体是人们的是非善恶真假美丑观念和人类基本情感——常识、常理、常情。
和道德相同，法律也是人类的行为规范。在人类早期的历史上，法律和道德是同一的。到了近代，虽然法律与道德出现分离的趋势。但是，道德仍然深刻地影响着法律。“法律作为人类行为的基本规范，必然需要反映人类社会生活的两大领域：经济和伦理道德。这种伦理道德有些是比较高规格的要求。比如说要求人们做好人好事，但是还是有许多是人们处理互相关系时应遵守的日常行为准则，比如说，不得任意杀人，不得偷盗等等。这些准则是在长期社会生活中形成的关于人类行为合于理、利于人的起码价值标准。而法律只有将这些要求较低的准则纳入其视野，反映一定社会的伦理价值取向和要求，才能获得社会的普遍认同，进而变成社会生活中真正起作用的实际规则。否则，当法律没有普遍意义的价值基础的时候，久而久之，法律就会失去权威，其运行将会遇到种种阻力。”14简言之，法律和道德密不可分，法律是最低程度的道德。法律权威的建立离不开道德的张扬。
“恶法非法”，法治是良法之治，善法之治。伦理的本质是真善美，司法的过程是一个追求真善美的过程。也只有追求真善美的司法，才是有权威的司法。在司法过程中，我们探求事实真相、惩恶扬善，促进人与自然、人与人、人与社会的和谐。在司法过程中，人间的常识、常理、常情不断彰显、张扬。从这种意义上说，司法的本性和基础是道德，只有遵从民众是非善恶观念的司法才是正义和有效的。
1、司法何以需要权威
司法并不当然具有权威。为什么人们需要司法具有权威？首先来说明人们为什么需要司法。由于人类资质能力各不相同，又生活在不同的地域，有着不同的生活经历，这就决定了每个人都有着不同的利益要求。由于满足人类利益需求的方式和资源总是有限的，所以人类之间难免利益冲突。为了减少这种利益冲突，人类制定了法律，依靠司法解决利益冲突。司法是一种利益冲突解决机制。和其他利益冲突解决机制相比，其更具有公正性和更有效率（或者说效益）。可以说，司法的产生是源于社会需要的。再次，司法为什么要有权威？司法权是一种裁判权，它必须是中立的、超然的、独立的。公正是司法的生命。司法是社会公正的最后屏障，是主持社会公道、伸张正义的终极性权力，司法必须具有权威，否则社会公义何在？
